Santo
Domingo. La Superintendencia de Bancos –SIB- reunió a los principales
ejecutivos y técnicos de las entidades de intermediación financiera y
cambiaria, entre otros, para tratar el impacto de la nueva Ley No. 155-17
contra el Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo desde la
perspectiva de su rol supervisor.
El
superintendente de Bancos, Luis Armando Asunción, al ofrecer las palabras de
apertura del encuentro, realizado por dos días, destacó que el interés de la
realización del mismo es de coadyuvar a que la República Dominicana cumpla
efectivamente con los estándares internacionales revisados del Grupo de Acción
Financiera Internacional (GAFI) sobre la lucha contra el lavado de activos y el
financiamiento del terrorismo.
El
encuentro estuvo dirigido a Presidentes, Vicepresidentes de Cumplimiento y
Prevención de Lavado de Activos, Oficiales de Cumplimiento y personal clave de
las áreas de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo de
las Entidades de Intermediación Financiera (EIF) y Cambiaria y Personas
Jurídicas de Objeto Exclusivo (PJOE) que pertenezcan o presten servicios
fiduciarios a una EIF o a su Controladora.
Con
la realización de esa actividad la SIB busca enfatizar en la responsabilidad de
los sujetos obligados de desarrollar y ejecutar un programa de cumplimiento
basado en riesgo, las nuevas disposiciones sobre debida diligencia, medidas
cautelares sobre bienes, las infracciones y sanciones asociadas al lavado de
activos y financiamiento del terrorismo.
Asunción
afirmó que desde el organismo supervisor, como autoridad competente para velar
por el cumplimiento de los sujetos obligados de las disposiciones y
requerimientos regulatorios para la prevención del lavado de activo y el
financiamiento del terrorismo se han impulsado cambios normativos
significativos dirigidos a fortalecer el marco regulatorio del sistema financiero
y las mejores prácticas en la metodología de supervisión basada en riesgo.
Recalcó
que “de esta manera reflejamos el interés de este organismo supervisor en coadyuvar
a que el país cumpla eficaz y eficientemente con los estándares internacionales
revisados del GAFI sobre la lucha contra el Lavado de Activos y el financiamiento
del terrorismos de cara a la IV Ronda de Evaluación Mutua del Grupo Acción
Financiera de Latinoamérica –GAFILAT-.
Además,
detalló que actualmente la SIB está haciendo una revisión integral del marco
normativo vigente para la prevención del lavado de activo y financiamiento
del terrorismo a fin de adecuarse a las
disposiciones establecidas en la nueva ley.
Añadió
que el organismo supervisor ha fortalecido su capacidad y calidad profesional
y técnica de los supervisores y ha
reestructurado, en términos de recursos humanos e infraestructura física, al
Departamento de Supervisión de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento
de Terrorismo de acuerdo a las recomendaciones propuestas por el GAFI y a los
requerimientos de la Ley 155-17.
En
ese sentido, reveló que hasta el momento han certificado en esa materia a más
de 40 técnicos de la Superintendencia de Bancos.
Asunción
dijo sentirse muy reconfortado por la presencia de presidentes, vice
presidentes y gerentes de las entidades de intermediación financiera y
cambiaria al evento organizado por la SIB porque para él constituye un
indicativo de que están comprometiendo a sus organizaciones y respaldando a los
encargados de áreas relacionadas al tema.
Los temas abordados
Entre
los temas abordados durante el evento figuran “el Impacto de la nueva ley No.
155-17 contra el Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo sobre el
Sistema Financiero”, que estuvo a cargo de Ricardo Pérez Sterling y Alfredo
Alonzo, director del Departamento de Supervisión y asesor legal de la SIB,
respectivamente.
En
tanto que el tema sobre la “Evaluación Nacional de Riesgos de Lavado de Activos
y Financiamiento del Terrorismo de la República Dominicana (2010-2014) y
Estrategia Nacional del LA/FT (2017-2020), fue expuesto por Maribel Concepción,
directora del Departamento de Normas del organismo supervisor.
“La
Nueva Metodología de Supervisión con Enfoque basado en Riesgo de Lavado de Activos
y Financiamiento del Terrorismo (LA/FT)” estuvo a cargo de Joanna Montero,
especialista del Grupo de Metodología e Implementación de la SIB.
El
evento culminó con un panel de preguntas y respuestas que fue moderado por el
gerente del organismo supervisor, Jesús Geraldo Martínez.
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